Мы предлагаем комплексную проверку соответствия Вашей компании всем лицензионным и прочим требованиям надзорных органов, в том числе проверку следующих разделов:
- Ведение внутреннего учета.
- Ведение депозитарного учета.
- Правильность составления и своевременность предоставления внешней и внутренней отчетности.
- Соответствие сотрудников квалификационным требованиями.
- Расчетов собственных средств.
- Сайта компании на предмет наличия всей требуемой информации и ее формы.
- Система внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
- Внутренний контроль.
- Выполнение Закона об инсайде.
- Ведение бухгалтерского учета.
Проведение проверки возможно как по всем вышеуказанным разделам, так и по отдельным на Ваш выбор.
По результатам проверки будет составлен подробный отчет с указанием всех нарушений, возможных санкций и рекомендаций по устранению.
В рамках данной услуги мы также можем устранить все выявленные нарушения.
Стоимость услуг по комплексной проверке от 100 000 рублей/год